理性投資遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱

發(fā)布時(shí)間：2020-05-22 15:47 來源：未知作者：國科科技

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什么是非法證券期貨活動(dòng)？

非法證券期貨活動(dòng)是指違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券、設(shè)立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

非法證券期貨活動(dòng)的主要表現(xiàn)方式

（一）非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票，打著即將“境內(nèi)外上市”等旗號，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括：以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌；以社會(huì)大眾，特別是中老年人為對象；以騙取錢財(cái)為目的。

（二）非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，不法分子設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會(huì)員或客戶為名，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，非法提供證券投資分析、預(yù)測或建議，收取“會(huì)員費(fèi)”、“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”。非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶，接受交易指令，代理完成交易，如通過開設(shè)子賬戶等方式開展的場外配資活動(dòng)等。

（三）非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式為不法分子偽造期貨平臺，誘導(dǎo)投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”，根本沒有真實(shí)交易，其資金接口與第三方支付機(jī)構(gòu)相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后，經(jīng)過洗錢操作，被轉(zhuǎn)移到嫌疑人控制的個(gè)人賬戶上，本質(zhì)上是一種詐騙行為。

非法證券期貨活動(dòng)的常見類型

(一)“私募機(jī)構(gòu)”提供“股票內(nèi)部信息”

(二)“專家”薦股和“代客操作”

(三)售賣“炒股軟件”

(四)代理境外證券期貨交易

(五)出售“即將在境內(nèi)或境外上市的‘原始股’”

(六)假冒合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

(七)以“現(xiàn)貨商品交易”名義組織期貨性質(zhì)的交易活動(dòng)

如何識別非法證券期貨活動(dòng)

（一）看主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。您可以通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。

（二）看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是不能這么做的。證券期貨交易是有風(fēng)險(xiǎn)的，不可能穩(wěn)賺不賠。風(fēng)險(xiǎn)告知絕不僅是流程要求。

（三）看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。您可通過證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識別不正規(guī)網(wǎng)站。

（四）看收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎，如果收款賬戶為個(gè)人賬戶或與該機(jī)構(gòu)名稱不符，請您果斷拒絕。（轉(zhuǎn)自：江西省上市公司協(xié)會(huì)）

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